刚刚！CDE发布2个临床指导原则/问答（征）

2022-07-19

创新药小分子药物疫苗抗体

直播：前FDA审评组长：药品研发与临床及其关注要点！导读，刚刚，CDE官网发布2个文件：公开征求《药物临床试验期间安全性数据快速报告常见问答（2.0版）》意见公开征求《急性髓细胞白血病新药临床研发指导原则（征求意见稿）》意见药物临床试验期间安全性数据快速报告常见问答（2.0版）一、前言在我国加入国际人用药品注册技术协调会（ICH）后，国家药品监督管理局药品审评中心（以下简称药审中心）于2018年4月发布《药物临床试验期间安全性数据快速报告的标准和程序》（以下简称《标准和程序》），并于2019年4月发布《药物临床试验期间安全性数据快速报告常见问答（1.0版）》，对业界热点咨询问题进行统一解释和澄清。为实施《个例安全性报告E2B(R3)区域实施指南》（以下简称区域实施指南），药审中心于2022年1月发布《药审中心药物临床试验期间个例安全性报告适用E2B(R3)区域实施指南的通知》，指出申请人应及时完成系统配置，并按照区域实施指南要求实施E2B(R3)，时间不得晚于2022年7月1日。为进一步促进药物临床试验期间安全性数据快速报告标准统一，提升数据质量，药审中心根据近年来收集的快速报告存在问题和最新工作要求，对各项问题进行分类汇总，逐一进行讨论确认，经系统梳理后对药物临床试验期间安全性数据快速报告问题进行更新和完善，形成新版的常见问题与答复，供申请人和 CRO参考。本问答是基于当前认知，后续仍将不断增补或更新。在参照使用过程中，需注意参考最新的版本。二、关于快速报告范围的相关问答1．《标准和程序》中“申请人获准开展药物(包括中药、化药及生物制品)临床试验后，对于临床试验期间发生的所有与试验药物肯定相关或可疑的非预期且严重的不良反应都应向国家药品审评机构进行快速报告”。药物及临床试验范围都包含哪些？疫苗是否包含在内？答：药物包含与注册申请有关的中药、化药、生物制品。疫苗属于生物制品，因此，疫苗也需按照《标准和程序》进行快速报告。临床试验包含与注册申请有关的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ期临床试验，按照IND（Investigational New Drug）申请批准开展的生物等效性试验（BE）,批件中有特别要求的Ⅳ期临床试验，附条件批准药品需按要求完成的临床试验，需要开展临床试验的已上市产品申请增加新的人群或新的适应症，以及需要开展临床试验的已上市产品的重大改变（如，新剂型，新给药途径，新生产工艺），等。以上临床试验期间，申请人从其他来源获得的与试验药物相关的非预期严重不良反应及其他潜在严重安全性风险的信息也应当向国家药品审评机构进行快速报告。2.“对于临床试验期间发生的所有与试验药物肯定相关或可疑的非预期且严重的不良反应都应向国家药品审评机构进行快速报告”。如何判断不良反应属于非预期不良反应？答：非预期不良反应指不良反应的性质、严重程度、后果或频率，不同于试验药物当前相关资料（如研究者手册等文件）所描述的预期风险。研究者手册作为主要文件提供用以判断某不良反应是否预期或非预期的安全性参考信息。具体可参考《研究者手册中安全性参考信息撰写技术指导原则》。3. 2018年5月1日前获得临床试验批件，但目前尚未进行的临床试验，是否应按《标准和程序》执行？答：2018年5月1日前获得药物临床试验批件，尚未开展临床试验或已开展部分临床试验的，对于目前准备进行、尚未实施的临床试验，均应按《标准和程序》执行。实施的标志为首例受试者签署知情同意书。4．同一试验药物的不同临床试验、不同用法（如药物剂量、剂型、给药途径）或用途（如适应症或适用人群），是否需要进行快速报告？答：需要报告。如果一种药物的剂量或用法出现了符合快速报告的不良反应，建议与该药物其他剂量或用法进行相互报告参考。这可能导致某种程度的过度报告或不必要的报告(如向只用口服剂型的国家报告静脉给药发生的静脉炎)，但却可以完全避免漏报。5. 因果关系为“无法评价”、“未知”、“可能无关”的病例，是否需要快速报告？答：因果关系的评价对于快速报告是至关重要且必要的。对于所有经研究者或申请人报告的不良事件，若经判断其与研究药物存在可能因果关系，都可视为药物不良反应。若试验药物与不良事件至少存在合理的可能性，即因果关系无法排除，应评估为可疑不良反应。 “无法评价”、“未知”表述在早期确定新的安全性问题时没有价值，应进一步明确是否无法排除因果关系。申请人应谨慎评估“可能无关”的因果关系。若无法除外相关性，需要按照SUSAR快速报告。6. 试验药物属于复方制剂，对于单一活性成分的SUSAR是否上报？答：仅上报复方制剂的SUSAR。7. SUSAR快速报告时，是否可以仍然保持盲态而不明确使用的是试验药物、阳性对照药还是安慰剂？答：发生严重不良事件时，应进行因果关系分析，与试验药物相关或可疑的非预期的严重不良反应才需要按照《标准和程序》进行快速报告。盲法试验中发生非预期严重不良事件时，为便于判断严重不良事件与试验药物的相关性，申请人可只对个例进行“破盲”。在此过程中，仅由个别专门人员进行个例破盲，而对疗效结果进行分析和阐述的人员仍应保持“盲态”。通过合理的临床试验设计与管理，个别病例的破盲通常不会影响临床试验的实施或最终结果的分析。如保持“盲态”而不进行个别病例“破盲”，不能及时明确试验药、对照药还是安慰剂，将不利于药物临床试验中的风险控制与受试者保护。因此，需要进行个例破盲，符合《标准和程序》规定的方可按照SUSAR进行快速报告。8.阳性对照药组发生的严重不良反应如何报告？是否需要向药品审评中心进行快速报告？答：阳性对照药组发生的严重不良反应，应向阳性对照药的生产商和/或由临床机构直接向国家药品评价中心进行报告，不需要向药品审评中心进行快速报告。9.安慰剂组发生的严重不良事件是否需要快速报告？答：安慰剂组发生的严重不良事件不需要快速报告。10. “其他潜在严重安全性风险信息的快速报告”是指哪些？通过申请人之窗报告的内容和格式有哪些要求？答：一般而言，对于明显影响药品风险获益评估的信息或可能考虑药品用法改变，或影响总体药品研发进程的信息，但不是个例的病例报告，均可归属于“其他潜在严重安全性风险”，例如：(1)对于已知的、严重的不良反应，其发生率增加，判断具有临床重要性；(2)对暴露人群有明显的危害，如在治疗危及生命疾病时药品无效；(3)在新近完成的动物试验中的重大安全性发现(如致癌性) 。对于报告的格式没有强制性要求，可依据所报告内容而定。一般应对其他潜在严重安全性风险及采取的风险控制措施进行详细说明并提供相关资料。三、关于快速报告时限的相关问答11.《标准和程序》中“对于致死或危及生命的非预期严重不良反应，申请人应在首次获知后尽快报告，但不得超过7天，并在随后的8天内报告、完善随访信息。”随后的8天是指首次报告后的8天还是15天内？后续再收到随访报告，时限如何？答：对于致死及危及生命的严重不良反应，申请人应及时分析、评估并报告，首次报告在获知后不应超过7天，后续及时跟进，获得更多随访信息并上报，若首次报告后未获得任何新的随访信息，则无需将与首次报告完全一致的信息作为随访报告。后续若以随访报告的形式报送新信息或对前次报告的更改信息时，报告时限为获得新信息起15天内。12.对于国际多中心临床研究SUSAR快速报告从何时开始到何时结束？答：以临床试验批准日期/国家药品审评机构默示许可开始日期开始，至境内获得该药物最后一个NDA上市批准或在境内不再继续进行研发为止。13.上市批准后NDA批件中要求开展的IV期、附条件批准药品需按要求完成的临床试验等SUSAR快速报告从何时开始到何时结束？答：以NDA上市批准日期开始，至境内最后一例受试者随访结束。14.通过申请人之窗以XML文件提交时，是否也会返回ACK？如何对7/15天的时限进行界定？答：通过申请人之窗以XML文件提交时，可以返回ACK。以申请人上传至申请人之窗的显示日期为准。四、关于快速报告方式的相关问答15. 目前两种传输方式（Gateway方式和申请人之窗上传XML文件方式）是二选一吗？是否可以中途变更提交方式？答：申请人可自行选择上述任一种传输方式；中途可以变更提交方式。推荐以Gateway方式传输。16.公司未建立药物警戒系统，可否通过其他方式进行报告，比如通过邮件/纸质/或其他方式递交CIOMS表？答：目前SUSAR快速报告传输方式仅限于Gateway方式和申请人之窗上传XML文件方式，不接受以邮件/纸质/或其他方式递交CIOMS表等其他方式。对于尚未建立药物警戒系统、无法通过Gateway方式和申请人之窗上传XML文件方式提交SUSAR个例报告的申请人，可以采用购买第三方（如CRO）服务的方式。17.临床试验结束之后、获得审批结论之前发生的非预期严重不良反应，申请人应通过何途径上报？与试验结束之前的快速报告方式一致么？答：与试验结束之前的快速报告方式一致。18.对于临床试验期间“联合用药”发生的SUSAR如何上报？答：若联合用药均未上市，建议由双方申请人协商确认由一方负责上报，以使SUSAR不要重复报告和漏报。填写清楚所有试验药物境内受理号。若联合已上市药物，与未上市药物肯定相关或可疑的SUSAR上报至药审中心；与未上市药物肯定无关、仅与已上市药物相关的SUSAR按上市后要求上报。19.首次报告后，随访报告发现该病例不属于SUSAR或首次上报信息有误等情况，应如何报告？是否需要撤销？答：在随访报告中编码或填写在符合E2B(R3)业务规则的字段中，如在C.1.11.1字段中选择“无效”。同时，在随访报告的H.1字段中说明情况，如报告降级、错误更正等。20.申请人应及时完成系统配置,并按照区域实施指南要求实施E2B(R3)，时间不得晚于2022年7月1日。那么此前以R2格式上报的SUSAR是否需要以R3格式补报？答：无需补报。2022年7月1日后仅接收符合区域实施指南要求的SUSAR报告。21.E2B(R3)中G.k.2.2(Medicinal Product Name as Reported by the Primary Source)，以上数据元素中如涉及多个药物，应如何排列顺序？答：为方便统一管理，应将试验药物填写在第一位，其余药物按照可疑程度由高到低的顺序依次排列。药物名称需填写该药物在中国申请IND时的药物名称。22.SUSAR快速报告中的受理号应如何填写？答：I、Ⅱ、Ⅲ期临床试验填写境内IND受理号。上市批准的批件中特别要求的Ⅳ期临床试验、附条件批准药品需按要求完成的临床试验，填写境内NDA受理号。补充申请的临床试验填写境内补充申请受理号。23.同一药物不同的受理号，是否可以只提交一次SUSAR报告？答：同一药物不同的受理号，只提交一次SUSAR报告，但应在其中列出该药物所有的境内受理号，并将本病例所属临床试验的受理号排列在第一位。24.按照E2B(R3)区域指南要求，受理号应填写在数据元素G.k.CN.4批准号/许可号项下。如果涉及的受理号太多，该项下字符数无法满足，如何处理？答：如果G.k.CN.4项下字符数无法满足，可填写在数据元素H.1(Case Narrative Including Clinical Course,Therapeutic Measures Outcome and Additional Relevant Information)项下。五、关于快速报告主体、账号管理及测试问题的相关问答25. 如果申请人拟采取购买第三方服务方式，由CRO公司协助提交临床期间SUSAR个例报告，如何进行报告主体的识别？答：申请人与CRO公司签订服务合同，但是，作为药物研发及注册申办方，申请人仍然是临床试验期间安全性监管及报告的责任主体。无论采用Gateway方式还是申请人之窗上传XML文件方式，企业识别ID必须为申请人的识别ID。26.《ICSR电子传输账户申请表》中要求填写“在电子传输信息中企业的识别ID”，请问识别ID是否有编制规范？答：企业识别ID为申请人自行定义，无严格的编制规范，可使用单位名称的英文名称或缩写、汉语拼音或缩写等。27.申请人为外籍公司，目前在中国没有实体或办事机构，也没有企业统一社会信用代码，如何申请申请人之窗账号？答：此种情况涉及的外籍公司数量不多，情况较为特殊。目前可以由CRO代理申请申请人之窗帐号，然后选择Gateway方式或申请人之窗上传XML文件方式进行快速报告。28.公司注册部门已有一个申请人之窗账号，现想再申请一个账号专用于SUSAR上报，是否可行？答：根据目前申请人之窗账号注册规定，一个法人实体只能注册一个申请人之窗主账号；主账号下可分设不同的子账号，以满足同一公司内部不同部门或不同事务的需求。29.申请人递交正式SUSAR报告前，是否需要提前测试？答：无论选择Gateway方式还是申请人之窗上传XML文件方式进行快速报告，申请人均需先提交测试报告，测试通过后再递交正式报告。30.在与药审中心药物警戒系统进行测试时，不同的药物、试验方案是否需要分别测试？答：同一申请人同一识别ID无需分别测试；若代理机构为不同的申请人代理上报，则需要分别测试。31.通过“申请人之窗”提交的XML格式文件是通过何种途径生成的？答：可扩展标记语言（XML）是一种标记语言，它定义了一组规则，用于以人类可读和机器可读的格式编码文档。符合E2B(R3)要求的XML格式文件必须通过专业的电子系统生成。六、其他问题的相关问答32.MedDRA词典通过什么途径或方式购买？如何支付费用？答：MedDRA词典需要通过MedDRA官方网站进行订阅，详细的订阅方式、收费方式等信息可登录MedDRA官方网站进行了解。33.进行SUSAR报告时所使用的MedDRA字典是否需要及时更新？是否仅支持最新版？答：药审中心每年会按照MedDRA规定时间进行两次更新，支持最新版和上一版。建议申请人始终使用最新版进行编码。34.日常遇到关于药物临床试验期间SUSAR快速报告相关的疑问，有哪些咨询途径和方法？答：通常可通过以下几种途径和方法：①电子邮箱：ywjjxtwt@cde.org.cn②药品审评中心网站（www.cde.org.cn）→申请人之窗→交流与反馈急性髓细胞白血病新药临床研发技术指导原则（征求意见稿）一、前言急性髓细胞白血病（acute myeloid leukemia，AML）是一种起源于髓系造血干/祖细胞的血液系统恶性疾病，由于分化受阻同时克隆性异常增殖，导致正常造血异常引发一系列临床症状或体征。AML约占成人白血病的80%，多发于老年患者，其中位发病年龄大约在68岁左右，约三分之一的患者诊断时已经超过75岁；但AML在儿童甚至新生儿中也不罕见，约占儿童白血病的15~20%[1, 2]。AML具有较强的异质性[3]：从预后上看，部分患者可以通过接受强化疗和/或造血干细胞移植被治愈，而部分患者对现有治疗手段反应不佳而迅速进展并在诊断后数月内死亡；遗传学特征方面，AML患者中具有多种细胞遗传学或分子生物学异常，这些遗传学异常或基因突变可能是AML预后迥异的根本原因，也可能成为下一个具有突破性价值的治疗靶点，近年来AML靶向治疗药物也层出不穷。AML在治疗过程中，患者白血病还会发生克隆演进，给白血病的监测和治疗带来挑战[4]。与疾病的异质性特征相适应的，是在AML治疗策略上越来越强调精准化和个体化，从治疗目标、治疗方案到疾病监测方案都需要根据患者的年龄、身体状态、遗传学特征、预后标志等综合判断[3]。针对特殊生物标志物研发的靶向药物和伴随诊断的出现进一步推动了AML个性化精准治疗的进程，但这无疑在如何更好地兼顾个体精准治疗需求和临床试验效率方面给后续的新药临床研发带来了更大的挑战。本技术指导原则将立足于当前的临床实践，结合AML的疾病特征和近年来新药研发的经验和挑战，就AML新药临床研究的思路和具体设计要素提出观点。在所有AML亚型中，急性早幼粒细胞白血病（acute promyelocytic leukemia，APL）较为特殊，其特有的PML-RARα融合基因，以及全反式维甲酸和三氧化二砷在APL中的广泛应用，使APL成为一种高度治愈型疾病，从而APL的诊疗独立于其他AML。因此，本技术指导原则所针对的AML并不包括APL在内。本技术指导原则中的观点和建议仅代表药品审评机构现阶段的考虑，部分内容可能随着临床实践的变化不再适用，供药物研发的申请人和研究者参考，不具有强制性的法律约束力。应用本技术指导原则时，还请同时参考国际人用药品注册技术协调会（The International Council for Harmonisation of Technical Requirements for Pharmaceuticals for Human Use，ICH）和其他国内外已发布的相关技术指导原则。二、首次人体试验(一)受试者要求传统抗肿瘤药物首次人体试验（First in Human，FIH）的主要目的是对药物的安全耐受性和药代动力学、药效动力学特征等进行初步研究，并确定药物的最大耐受剂量（maximum tolerated dose，MTD）[5]。由于对药物的人体活性特征和/或毒性特征毫无经验，首次人体试验的剂量递增过程中，低剂量组的受试者不可避免地会接受无效或低效剂量，而高剂量组则有可能在无增效的情况下承担不必要的毒性风险。因此，在肿瘤患者中开展的FIH，尤其是以确定MTD为目的的剂量递增阶段，原则上应该选择经所有患者适宜的现有治疗手段充分治疗但失败的患者[6]，以尽量降低加入FIH的患者在治疗利益方面的损失。对于伴随不良预后因素或存在高风险遗传学异常的患者，研究者可能因为预计这些患者对现有治疗手段反应不佳，而判断加入某种新机制的药物试验更符合其治疗利益，则应该在知情同意的过程中充分告知加入FIH的风险，以及试验之外患者可获得的治疗选择和潜在获益。非细胞毒性的靶向治疗药物在经过谨慎评估后，可能选择健康受试者作为FIH的研究对象，其优势是可以排除原发病对治疗毒性判断带来的干扰，减少肿瘤患者进入低剂量组接受无效治疗的风险。如果可以通过相关性良好的药效学指标对不同暴露水平的抗肿瘤活性加以预测，还可以为优化肿瘤患者首次临床试验的剂量设置提供相当有价值的设计依据，在提高整体研发效率的同时也进一步保障了患者的利益。在健康受试者中开展FIH，应遵循相应的指导原则[7]，首先进行单次给药剂量递增，并且谨慎评估在健康受试者中进行多次给药剂量递增的必要性和安全性，鼓励申请人在递交临床试验申请前与药审中心就是否可在健康受试者中开展AML新药FIH进行沟通交流。（二）剂量限制性毒性定义的特殊性剂量递增研究中应定义剂量限制性毒性（Dose-limiting toxicities，DLTs），并明确DLTs在剂量递增决策过程中的作用。通常将DLTs分为血液系统毒性和非血液系统毒性，只有不能排除与治疗存在相关性的毒性事件才被计为DLTs。由于AML的疾病特征决定了相当部分患者存在骨髓低增生和/或外周血细胞计数减少，在判断血液系统DLTs时需首先排除原发病的影响，在受试者的白血病仍处于活跃状态时无法进行血液系统DLTs的评估。常规的DLTs观察周期为一个治疗周期（21~28天），这意味着如果受试者在接受第一个治疗周期时白血病不能得到控制，就无法通过该名受试者获得药物血液系统毒性的相关信息。为了克服这一问题，建议在观察到治疗反应的剂量组，适当延长缓解者DLTs的观察时长和观察周期，根据其外周血细胞的恢复、变化和相关临床事件的发生情况综合判断药物的血液系统毒性。在定义血液系统DLTs的毒性级别和持续时间时，应该综合考虑药物的作用机制（细胞毒性药物、毒性相对较低的小分子靶向药物、抗体偶联药物或单克隆抗体等）、治疗目标（深度缓解/治愈、维持治疗、改善输血需求或温和地延长生存时间等）、预期的治疗方案（不间断长期治疗、周期性间歇性治疗、高强度冲击式治疗等）等。例如，毒性相对较低的口服小分子靶向药物，通常采用不间断长期治疗的院外给药方案，相比细胞毒性药物的高强度冲击式治疗方案，定义DLTs时允许治疗期间发生的毒性往往级别更低，持续时间也更短；而对于通常采用冲击式治疗的细胞毒性药物，治疗毒性导致的下一次治疗延迟会对治疗获益产生非常明确的影响，但目标患者对治疗毒性的耐受性也更好，则可以采用更高级的血液系统毒性定义DLTs，以下一治疗周期的延迟时长作为毒性持续时间的评价标准。（三）评估AML作为首个人体试验目标人群的合理性正如“2.1受试者要求”所述，FIH通常应纳入对所有现有治疗手段均反应不佳的末线患者，而复发难治性AML通常进展迅速，如果原发病不能在1~2个治疗周期内得到控制，患者可能在数月甚至数周内因并发症或治疗失败无法继续接受试验用药而退出，这显然对FIH研究的推进是十分不利的。尽管在入选标准中会对患者的预期生存时间提出要求，但预期与实际情况不符的现象在AML患者中时有发生，不利于安全耐受性、药代动力学、药效动力学数据的收集与分析，也不利于做出准确的剂量递增决策。此外，对于复发难治性患者，靶向药物或疗效并不明确的创新药，除了用作维持治疗外，一般不主张单药使用，大多与去甲基化药物或化疗药物联合[8]。但是FIH需要首先对单药进行评估，在对单药的药代动力学、药效动力学、安全性和耐受性特征有充分了解之前，不应启动联合用药的临床研究[9]。因此，研发人员应该充分评估将AML患者作为FIH目标人群的可操作性和研究风险，在药物机制和临床前药效学研究结果允许的情况下，首先考虑在其他肿瘤患者中开展单药剂量递增研究，可能是更为安全高效的研发计划。（四）其他考虑如果在AML患者中完成了首个单药剂量递增研究，随后计划开展其他适应症的临床试验，必须关注AML试验所反映的耐受性和安全性结果是否可直接外推至其他适应症人群。如前文所述，由于原发病对骨髓功能的影响，AML并不是判断药物血液系统毒性的敏感人群；而低剂量组的患者很可能因为缺乏治疗反应导致的出血、感染、严重贫血等并发症过早退出研究，无法充分反映甚至掩盖药物的非血液系统毒性。因此，在根据AML适应症的剂量递增研究结果拟定其他适应症临床试验中的剂量探索计划时，应充分评估AML研究中原发病给不良事件与治疗相关性判断带来的干扰，以及适应症之间的差异给安全剂量范围和/或推荐剂量造成的影响。三、治疗策略的探索抗肿瘤创新药的早期研究通常会选择相对年轻或体力状况评分较好的患者进行剂量探索，所得出的推荐剂量/给药方案在用于高龄患者或体能状态较差患者时，治疗风险很可能会增加并进一步影响到最终的获益风险评价。AML的发病年龄跨度很大，大约三分之一为75周岁以上的高龄患者，申请人应该尽早关注老年患者与年轻患者在药物暴露和安全耐受性方面的差异；尤其对于低强度的治疗方案，监管机构鼓励申请人在早期临床研究中纳入一定比例的高龄患者。大约5%的AML发生在18周岁以下的儿童和青少年人群[1]，因此监管机构鼓励申请人在成人患者中获得了可初步预测新药治疗潜力的安全有效性数据后，积极考虑尽早启动儿童和青少年患者中的剂量探索和/或概念验证研究。创新药的早期探索研究绝不应该仅关注药物的剂量，而应该以形成完整的治疗策略为探索目标。治疗策略的涵义非常丰富，包括优势人群及其判定的方法，最佳的给药剂量和给药频率，单药治疗还是联合用药，定位于诱导治疗、巩固治疗还是维持治疗，采用长期持续治疗、周期性间歇性治疗还是短期内高强度冲击式治疗，治疗过程中的监测方案，停药时机等多个维度的内容。针对AML的高异质性，治疗策略应服务于治疗目标，在不同的患者人群中可能有所差异。为了拟定合理的治疗策略，建议在初步确定了推荐剂量或剂量范围后，在概念验证阶段采用随机对照的研究设计，对不同的治疗策略进行安全有效性的比较分析，以弥补剂量递增过程中观察时间过短的局限性。在给药方案的探索过程中，应关注“治疗无效”定义的确定。对于相对年轻（年龄＜60岁）的患者或身体状态较好且预后良好的老年患者，仍然以诱导缓解为直接的治疗目标，传统的高强度化疗方案下，通常将标准诱导方案治疗1~2个周期后未达到完全缓解（complete remission，CR）判定为治疗无效[8]，治疗无效的患者应及时转换治疗方案。但是部分新药可能需要更长的治疗时间才能达到最佳的缓解状态，因此在早期探索的过程中应该根据患者接受新药/新方案治疗后出现治疗反应的规律确定治疗无效的定义。对于高龄（年龄≥75岁）患者或者其他不能耐受强化疗的患者，通常以控制疾病、改善症状并延长患者有质量的生存时间为治疗目标，而非在短期内实现缓解，因此在探索阶段应针对“治疗持续一定时长未获得预期的治疗反应且继续治疗获益可能性极小”这一问题进行观察，确定在没有观察到治疗反应但也没有出现疾病进展的情况下，推荐的最长治疗持续时间。创新药物的治疗策略往往和传统的化疗方案有很大区别，临床实践中常用的监测计划可能不适用于接受新药治疗的患者。早期临床研发阶段骨髓和外周血的监测频率可以相对较高，例如缓解前后至少每月进行1次骨髓形态学检查，每周进行1-2次外周血形态学检查；随着临床数据的积累，再结合药物治疗后发生缓解的一般规律，以及缓解后复发的高危时间段调整监测计划。针对具有特定生物标志物的患者开展临床研发的创新药物，应该在治疗策略的探索过程中重点探索生物标志物的表达与否或表达水平与治疗反应的相关性。应根据研究结果确定后期的研发方向，并结合临床实践中是否具有对生物标志物进行广泛检测并获得可靠结果的能力，确定是否需要进行伴随诊断的同步研发。四、有效性终点AML临床试验中与抗肿瘤疗效相关的有效性终点，包括缓解率、时间相关指标和症状终点等，遵循抗肿瘤药物临床试验终点的一般原则和定义[10]，本指导原则将重点讨论AML有效性评价中具有适应症特点的内容。（一）缓解和复发AML的形态学缓解应采用临床实践中广泛应用且有充分循证依据支持的评价标准，关键性注册研究中与疾病缓解评价相关的骨髓和外周血检查应采用中心实验室的结果。方案中应明确与疾病状态评价相关的骨髓评估和外周血检查的访视计划，说明用于确定疾病缓解的骨髓检查和外周血检查之间允许的最长时间间隔（原则上应该在同一天采集样本，特殊情况下最长间隔时间不应超过3天）。完全缓解（Complete remission，CR）：需满足以下所有条件：骨髓涂片检查原始细胞比例＜5%；外周血涂片检查未见原始细胞；原始细胞中没有Auer小体；没有髓外病灶；外周血中性粒细胞绝对值＞1.0×109/L（1000/μL）；外周血血小板计数＞100×109/L（100,000/μL）；不依赖红细胞输注。以获得支持CR骨髓检查结果的取样日期作为CR时间。外周血细胞未完全恢复的完全缓解（Complete remission with incomplete recovery，CRi）：其他条件均满足CR，但受试者仍存在中性粒细胞减少（外周血中性粒细胞绝对值≤1.0×109/L）或血小板减少症（外周血血小板计数≤100×109/L）。对于接受强化疗或计划接受造血干细胞移植的患者，诱导缓解达到CRi即可满足进入巩固化疗或造血干细胞移植前化疗，这种情况下CRi可以与CR进行合并统计。创新药应该在探索研究阶段对首次实现缓解时被评价为CRi的患者进行持续随访，评价其在长期生存相关指标方面与CR患者是否存在差异。以获得支持CRi骨髓检查结果的取样日期作为达CRi时间。外周血细胞部分恢复的完全缓解（Complete remission with partial hematological recovery，CRh）[6]：其他条件均满足CR，但受试者的外周血中性粒细胞绝对值和血小板计数仅部分恢复，外周中性粒细胞绝对值＞0.5×109/L（500/μL）且血小板计数＞50×109/L但未达到CR所需水平。在毒性相对较低的创新药物或非骨髓抑制性治疗方案的疗效评价中，CRh比CRi更适宜被纳入复合性完全缓解率的计算。创新药应该在探索研究阶段对首次实现缓解时被评价为CRh的患者进行持续随访，评价其在长期生存相关指标方面与CR患者是否存在差异。以获得支持CRh骨髓检查结果的取样日期作为CRh时间。治疗失败（Treatment failure）：治疗持续一定时长但未获得预期的治疗反应被判断为治疗失败。如前文所述，治疗失败的具体定义因治疗方案、治疗目标和治疗人群而不同，应该在药物研发的探索阶段形成治疗失败的定义并在开展关键性注册研究前与监管机构达成共识。血液学复发（Hematological relapse）：完全缓解（外周血细胞恢复或尚未恢复）后，骨髓形态学检查提示骨髓有核细胞中原始细胞比例重新升高至> 5%，或者外周血再次出现原始细胞。当受试者获得CR/CRi/CRh后，骨髓和外周血形态学检查的频率会下降，发现患者复发的时间可能明显晚于实际的复发时间。因此，建议在临床试验中采用略高于临床实践中的监测频率，且监测计划应该符合药物治疗后的反应规律。确定患者发生血液学复发后，应该以首次发现复发相关的症状、体征或实验室检查异常的日期为血液学复发时间。可测量残留病（Measurable residual disease，MRD）：建议在所有获得CR或CRi的受试者中进行MRD监测。由于AML的分子学特征存在高度异质性，给临床试验中进行标准化MRD监测带来了困难。在方法学的选择上，多参数流式细胞术（Multiparametric Flow Cytometry，MFC）可以适用于所有患者的MRD监测，但是对标本的保持和时效和技术人员的专业性要求较高；定量聚合酶链式反应（quantitative polymerase chain reaction，qPCR）操作相对简单，但只适用于具有1个或多个可作为检测靶标的分子学异常的患者（大约占AML患者的40~60%）。现阶段，如何基于AML患者的MRD水平进行预后判断和临床决策并没有形成完全统一的共识。在临床研究中进行CR/CRi的缓解深度评估或进行预后分层时，当前药品注册研究中可接受的界值如下[11]：①采用MFC时，免疫表型异常细胞在CD45阳性细胞中占比≥0.1%被判断为MRD阳性，报告不可检出MRD（uMRD）时应至少检测500,000个CD45阳性细胞；②采用qPCR时，3次复制中至少2次的循环阈值（Cycling threshold，Ct）＜40被判断为MRD阳性；③采用qPCR时，检测到的管家基因至少达到10000个拷贝时，3次复制中至少2次的Ct≥40可报告为uMRD；④MRD复发被定义为达到uMRD后转为MRD阳性。临床试验里采用的MRD监测方法可能具有高于上述定义需求的敏感性，可以实际的定量下限（lower limit of quantification，LLOQ）和检测下限（Lower limit of detection，LLOD）作为uMRD的阈值进行额外的分析。MRD的检测报告应该提供实际的定量数据，并提供LLOQ和LLOD作为解读的参考数据。应选择在应用流式细胞术和/或aPCR进行AML的MRD检测方面具有成熟经验的实验室作为中心实验室。无论采用MFC还是qPCR，都推荐使用骨髓标本，并且建议采用骨髓穿刺成功后第一次抽吸或最初抽吸获得的标本。其他MRD检测的方法学要求，可参考药审中心此前发布的急性淋巴细胞白血病MRD技术指导原则中相关章节[12]。拟定MRD监测计划时，应针对疾病发展、复发过程中可能出现的克隆型转变提出合理的应对方案。怀疑因骨髓处于造血恢复期或代偿性造血导致MRD假阳性时，可在4周内复查确认。在临床研究中，积极探索MRD对预后判断和治疗决策的价值。在计算uMRD率时，应以所有接受治疗者而非达到CR/CRi/CRh者作为分析集。（二）时间相关指标缓解持续时间（Duration of remmision，DOR）：获得CR/CR/CRi的受试者进入DOR的分析集。定义为从确定缓解之日起至丢失相同水平的缓解（CR患者发生血液学复发，uMRD患者发生MRD复发）、或开始新的抗肿瘤治疗、或任何原因的死亡（以最早发生的事件为准）之日的时间。如果CRi或CRh在后期转为CR，可以确定CRi或CRh的日期作为完全缓解持续时间（DOCR）的起点。在uMRD患者中，如果在诊断MRD复发前已经出现了血液学复发，则血液学复发当日也是MRD复发的时间。无事件生存期（Event-free survival，EFS）：定义为从首次接受治疗之日（随机对照研究中为随机之日）至治疗失败、或血液学复发、或开始新的抗肿瘤治疗、或任何原因的死亡（以最早发生的事件为准）之日的时间。考虑到不同的治疗方案下判断治疗失败的时间限制可能会有所不同，治疗过程也可能因为不良事件、治疗周期延长等原因导致骨髓检测的时间后移，为了避免这些原因带来的偏倚，当EFS事件为“治疗失败”时，EFS按1天计（即以接受治疗或随机之日作为事件发生时间）进行主要分析。为了更全面地进行评估，可以判定治疗失败的实际日期、治疗结束之日、或起始下一线抗白血病治疗分别作为治疗失败的EFS结束时间进行敏感性分析。无复发生存期（Relapse-free survival，RFS）：可作为已经达到完全缓解的患者接受巩固治疗或维持治疗的研究终点。定义为从首次接受治疗之日（随机对照研究中为随机之日）至血液学复发、或开始新的抗肿瘤治疗或任何原因的死亡（以最早发生的事件为准）之日的时间。总生存期（Overall survival，OS）：定义为从首次接受治疗之日（随机对照研究中为随机之日）至死亡之日的时间。建议将死亡原因按照疾病相关、治疗相关和其他原因进行区分进一步对OS数据进行分析，对于高龄患者则需要考虑预期寿命对OS的影响。（三）其他考虑输血改善（Transfusion reduction）：AML患者因为骨髓造血功能障碍受阻引起的外周血细胞减低，相当一部分患者需要频繁输血。抗肿瘤治疗的同时可降低患者的输血需求，是一种可有效提升患者生活质量并具有临床价值的获益，可以作为抗肿瘤治疗获益评价的支持性依据。在评价输血改善时，提出具有临床意义的改善目标，例如由输血依赖转为在一定时间或更长时间内无需输血。应根据改善目标对治疗前的输血记录进行全面的收集整理，包括输血量、输血时间和输血前后的血红蛋白水平，在进行治疗前后的输血需求比较时应该考虑采用相同的输血指征。造血干细胞移植（hematopoietic cell transplantation，HCT）：身体状态允许的情况下，诱导缓解后接受HCT是被推荐的治疗方案之一。在对上述时间相关指标进行评价时，应该考虑HCT作为伴发事件的影响，提出合理的解决策略。五、开展关键性研究前应具备的条件进入关键性注册研究前，临床研究数据应该足以支持关键性注册研究的设计，至少从以下方面进行评估：（1）稳健的药代动力学数据；（2）推荐剂量、确定的给药策略及充分的支持性依据；（3）按照“6.1人群定义”中提出的人群分类，目标人群在推荐给药方案下有足够数量受试者接受治疗，可以通过缓解率、缓解持续时间或EFS/OS数据确定优势人群和治疗获益程度；（4）在前期探索的过程中，原则上应该遵循从末线向前线逐步推进的研发规律。即使最终确定首个关键性注册研究将在新诊断患者中开展，也应该提供治疗末线人群的有效性数据。（5）若关键性注册研究将采用联合用药方案，前期探索过程中应该在进入联合用药研究前首先确定单药的治疗潜力和安全耐受性，并获得联合方案的推荐剂量依据。若拟采用联合标准治疗方案或与其他未获批AML适应症的新药联合方案开展关键性注册研究，前期应开展析因研究，且前期析因结果将影响关键性注册研究对照组的设置要求。（6）现有数据是否表现出需要关注的安全性问题，在有额外严重安全性风险担心时应适当扩大探索期间的样本量；（7）如果是境内外同步研发的药物，应有充分的中国受试者（亚裔受试者）数据支持种族敏感性分析结论。六、关键研究的临床试验设计本章的内容主要针对关键性注册研究。探索性研究应该与关键性注册研究有良好的延续性，且其研究结果互为支持，因此在设计探索性研究时也可以参考本章提出的定义和要求。（一）基线评估患者病史及症状体征[13]：血液病史（包括骨髓异常增生综合征、骨髓增殖性肿瘤等）；诊断AML前的细胞毒性药物或骨髓毒性药物治疗史；是否合并严重的心肺疾病，是否合并肝肾功能不全；有无髓外浸润；相关家族史。无论是新诊断还是复发难治的患者，在进入临床试验前，都应该进行以下AML诊断相关实验室检查[13,14]：骨髓和外周血形态学检查明确有核细胞中的原始细胞占比；免疫表型分析；细胞遗传学进行染色体核型分析；分子学检测，至少应获得与AML分型、危险度分层、预后判断相关的基因相关信息，根据临床试验的需要获得对治疗方案选择有意义的基因相关信息。针对特定生物标志物开发的创新药物，应该以中心实验室对生物标志物的检测结果作为判断患者是否符合入选标准的依据。患者预后和评估：从患者相关因素和疾病相关因素判断患者是否具有不良预后因素[13,14]，根据细胞遗传学和分子遗传学检测结果确定患者的预后危险度分层。若患者为非初治患者，还应收集与之前AML诊断与治疗相关的信息，尽量包括与上述进入临床试验前基线评估所需要的信息一致的病历记录。应详细收集患者的所有AML治疗方案和治疗反应相关信息，历次判断缓解和复发的检查结果，如果有缓解后的MRD监测也应一并收集。（二）人群定义1.新诊断患者应该采用目前临床实践中广泛接受的诊断标准确诊AML。按照患者的年龄和基础条件区分为可接受标准强化疗方案和不可接受强化疗方案的两个人群。判断患者是否可接受强化疗方案的方法和标准并不唯一[15-18]，如果计划将这类患者纳入临床研究，应该提供具体的评价标准作为筛选或分层的依据，综合患者的年龄、体能、认知能力、合并症、预后因素、前期血液病史和是否治疗相关AML进行评估。一般而言，认为以下人群为不适合接受强化疗方案的AML患者：年龄≥75岁；或年龄在60~75岁范围内但是合并存在以下情况之一：① ECOG评分≥2分；②合并严重的心肺疾病、中度肝肾功能不全（应提供具体标准和说明）；③具有细胞遗传学不良预后因素。2.一线治疗后晚期复发的患者（复发性AML）指经过一线标准治疗后达到完全缓解（CR）且缓解持续时间超过12个月，外周血再次出现白血病细胞或骨髓中原始细胞＞5%（除外巩固化疗后骨髓再生等其他原因）或髓外出现白血病细胞浸润的患者[8]。3.复发/难治性AML患者指符合以下一项的患者[8]：①经过标准方案治疗2个疗程无效的初治病例；② CR后经过巩固强化治疗，12个月内复发者；③ CR后12个月后复发但经过常规化疗无效者；④ 2次或多次复发者；⑤ 不能耐受强化疗的患者在接受低强度药物持续治疗期间发生疾病进展者；⑥髓外白血病持续存在者。HCT是AML一线诱导治疗或挽救治疗达到CR/CRi后的推荐治疗手段之一，不应该被单独计为一线。4.处于缓解中的患者维持治疗用药/方案会选择处于首次和/或二次CR/CRi的患者开展临床试验，根据研究目的和需要定义患者的MRD水平。原则上，应该在上述人群中分别开展关键性注册研究。当目标人群为具有某种生物学特征的患者时，也建议参考上述人群分类选择相应的患者（例如FLT3突变阳性的新诊断患者、IDH1突变阳性的复发/难治性患者）分别开展关键性注册研究。（三）疗效终点与对照选择肿瘤的治疗目标非常明确，即延长患者的OS以不断趋近于一般人群的预期寿命，或者通过延长患者的EFS/RFS以实现治愈或获得接受更多抗肿瘤治疗的机会，因此在研发新药/治疗方案时应该相比现有治疗手段具有符合上述治疗目标的优势。新的治疗不应该牺牲患者的生存机会，因此抗肿瘤新药的关键性注册研究通常不接受非劣效设计，并且应该选择目前普遍可获得的最佳治疗方案作为对照。关键性注册研究选择的主要疗效终点应与治疗目标相符，选择能直接代表临床获益的临床终点，或选择已证明与临床获益具有明确相关性的替代终点。在不同人群中，和不同机制的药物间，替代终点与主要终点的相关性很可能存在差异，若选择非OS的研究终点作为关键性注册研究的主要终点，应提供前期研究数据或历史数据说明研究终点与OS之间的相关性，并且将OS作为共同主要疗效终点或关键次要疗效终点，支持上市许可申请的数据中必须包含可证明OS获益趋势的有效性数据。对照方案的选择会随着临床实践的变化不断调整，原则上应该选择已被公认为标准治疗的方案/药物，或临床实践中被广泛推荐应用的最佳治疗方式/药物[19]。如果目标人群的标准治疗方案非常明确，应该选择标准治疗作为对照组；如果对最优方案有争议存在多种无优劣之分的推荐方案，对照治疗可以是这些推荐方案中有代表性的一种，也可以是其中多种由研究者选择；如果临床实践中根据患者的疾病状态或生物学特征选择不同的治疗方案，对照治疗应该反映这种实际情况，并在方案中明确具体的选择依据；如果现阶段仍然缺乏有效的治疗手段，或通常建议姑息治疗，对照组也可以是最佳支持治疗。境内外临床实践中相似AML人群的标准治疗或推荐治疗方案可能存在差异，在开展国际多中心临床研究时需考虑临床实践和药物可及性的区域间差异。基于当前的临床实践，有以下具体考虑：1.新诊断患者①适合接受标准强化疗方案的受试者（＜60岁；或60~75岁体能良好，无主要伴随疾病且无不良预后因素）：这部分受试者以治愈为目的，应该以标准的强化疗方案（诱导+巩固±维持）为对照，以OS为主要疗效终点开展优效研究。②不适合接受强化疗方案的患者：这部分受试者以维持生命为治疗目的，已有标准治疗手段，中国当前较主流的治疗方案是去甲基化药物（阿扎胞苷、地西他滨）或低剂量阿糖胞苷。应与标准治疗方案开展随机对照研究，以OS为主要疗效终点开展优效研究。2.复发性AML患者一线标准治疗后远期复发的患者有多种挽救化疗方案供选择，仍然以达到完全缓解提供移植机会为治疗目的。该人群中的关键性注册研究应该设计为随机对照研究，以推荐的挽救化疗方案为对照，以OS作为主要疗效终点开展优效研究。3.复发/难治性AML患者该患者人群预后差，且目前治疗手段非常有限。如果单药的前期数据表现出显著优于历史对照或现有治疗手段的有效性，可以考虑开展以完全缓解率为主要疗效指标的单臂研究作为关键性注册研究。若为联合方案，应开展析因研究，关键性注册研究建议开展随机对照研究，以联用的基础治疗或现有最佳支持治疗为对照，以OS作为主要疗效终点开展优效研究。4.处于缓解中的患者在已经通过前期治疗获得缓解的患者中开展维持治疗方案或与移植方案相关的关键性注册研究时，可以考虑选择RFS作为主要疗效终点开展优效研究，评估维持治疗对于延长缓解持续时间和提高治愈率方面的价值。但此时需要格外关注额外的治疗是否给已经获得缓解（无论标准方案中是否需要接受维持治疗）的患者带来不必要的安全性风险，即使一部分患者的RFS得到延长，也可能因为治疗毒性降低了生存期和生活质量的获益。对于建议以OS作为主要疗效终点的人群，申请人如果计划以OS之外的研究终点（例如EFS、CR率等）作为关键性注册研究的主要疗效终点，或以期中分析作为递交上市许可申请的主要分析结果，建议在开展研究之前与审评部门进行沟通交流，并提供前期临床研究数据作为依据。此外，部分用于AML的药物并非以抗白血病、推迟疾病进展或延长生命作为直接的治疗目的，而是通过改善血液学指标达到降低患者的输血需求和提高患者生活质量的目标，或以提高移植成功率为用药目标，此时可以不按传统的抗AML药物设计确证性研究。六、伴随诊断AML患者中发现了多种细胞遗传学异常和分子遗传学异常，这些生物学特征对患者的预后判断和治疗方案选择都具有重要意义。因此在新药研发的过程中，越来越多的药物通过患者的生物学特征进行人群的筛选或分层，部分药物还以特定的生物标志物作为治疗的靶标，这些研发策略都有助于异质性很强的AML逐步实现个体化精准治疗，是监管机构所鼓励的。因此，对关键的生物标志物进行标准化检测并提供准确的结果，在精准识别可对新方案或新药物产生预期反应的患者过程中非常关键，也是准确判断入组患者预后危险度的重要手段。在临床研究期间，应该积极推动伴随诊断试剂的同步研发，在进入关键性注册研究前基本确定拟用于支持药物上市的伴随诊断试剂[20-21]。原则上，药物拟申请适应症为具有某一特殊生物学特征的人群，伴随诊断试剂应与药物同步上市。参考文献1. 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